投資者保護(hù)和教育宣傳平臺(tái)

“投資者保護(hù)·明規(guī)則
、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”案例——“枕邊風(fēng)”炒股票當(dāng)心被處罰

來源：中國(guó)證監(jiān)會(huì) www.csrc.gov.cn 2017-05-31 查看: 2439

摘要：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前

，買賣該證券，或者泄露該信息

，或者建議他人買賣該證券的違法行為

，在實(shí)踐中具有多種表現(xiàn)形式，“枕邊風(fēng)”內(nèi)幕交易便是其中一種

。比如下面這兩個(gè)小故事：

　　內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前

，買賣該證券，或者泄露該信息

，或者建議他人買賣該證券的違法行為

，在實(shí)踐中具有多種表現(xiàn)形式，“枕邊風(fēng)”內(nèi)幕交易便是其中一種

。比如下面這兩個(gè)小故事：
　　上市公司H因籌劃非公開發(fā)行股票停牌

，其控股股東Z公司董事臧某的妻子陳某在停牌前買入6萬股“H”，賣出后獲利7.3萬元

。
　　上市公司Y因籌劃非公開發(fā)行股票停牌

，主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買入1.3萬股“Y”,賣出后獲利共計(jì)9.7萬元。
　　這兩個(gè)故事中

，H公司控股股東Z公司的董事臧某

、Z證券工作人員余某都是《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人，他們的妻子在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“碰巧”買了與這些信息有關(guān)的股票

。按照《證券法》七十三條

、七十六條的規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人

，在內(nèi)幕信息公開前

，不得買賣該公司的證券

。《最高人民法院

、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易

、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條對(duì)此也作了明確規(guī)定，包括內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員

，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票

，交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

，構(gòu)成內(nèi)幕交易

。盡管被處罰的人都辯解稱沒有利用相關(guān)信息，但瓜田李下的事還是不要做

，做了就逃不開法律的懲罰。這也提醒內(nèi)幕信息知情人

，例如上市公司董事

、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

，由于職務(wù)或工作原因知悉內(nèi)幕信息的證券公司

、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員等

，一定要守住職業(yè)道德的紅線和法律規(guī)定的底線

，管好“枕邊人”、“身邊人”

，不做資本市場(chǎng)的“老鼠”

。
　　好多人以為就是打探或者聽個(gè)消息，不太當(dāng)回事

，但內(nèi)幕交易是一種嚴(yán)重的違法行為

，法律規(guī)定了嚴(yán)厲的制裁措施，不僅賺了錢要沒收違法所得

，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

，沒賺到錢甚至虧了也要處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。如果情節(jié)嚴(yán)重

，比如證券交易成交金額累計(jì)在五十萬元以上

，或者獲利（避免損失）數(shù)額累計(jì)在十五萬元以上的還將構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，被追究刑事責(zé)任

。當(dāng)年的首富黃光裕就是因?yàn)閮?nèi)幕交易身陷囹圄

，至今還在獄中。
　　另外

，這對(duì)于廣大投資者也具有深刻的警示意義

。不要試圖去打探小道消息

、聽信內(nèi)幕信息，其中包含了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)

。試想

，如果打探來的消息是真的，就可能構(gòu)成違法甚至犯罪

，如果是假消息

，那更是得不償失，肯定又中了哪個(gè)“害人精”的圈套

，被賣了還在幫人家數(shù)錢

。

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